Брокерские услуги, оказываемые квалифицированным инвесторам в странах Евразийского экономического союза

Авторы

  • Eкатерина Викторовна Варламова ФГБОУ ВО «Астраханский государственный университет»
  • Гульнара Шамилевна Павлова ФГБОУ ВО «Астраханский государственный университет»
  • Ирина Васильевна Лысикова ФГБОУ ВО «Астраханский государственный университет»
  • Алишер Аминович Тошпулотов Российско-Таджикский (Славянский) Университет

DOI:

https://doi.org/10.52957/22213260_2022_9_104

Ключевые слова:

Евразийский экономический союз, брокерские услуги, брокер, квалифицированный инвестор, рынок ценных бумаг, фондовый рынок, финансовый рынок, финансовые инструменты, ценные бумаги, производные финансовые инструменты

Аннотация

В статье исследуется общественные отношения, связанные с оказанием брокерских услуг квалифицированным инвесторам на рынке ценных бумаг в странах Евразийского экономического союза. В последнее время рассмотрение вопросов оказания брокерских услуг в странах Евразийского экономического союза получило особую важность в условиях углубления экономической интеграции стран ЕАЭС с целью создания в рамках ЕАЭС общего финансового рынка и обеспечения недискриминационного доступа на финансовые рынки стран ЕАЭС; обеспечения гарантированной и эффективной защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг; определения подходов к регулированию рисков на финансовых рынках стран ЕАЭС. В этой связи в статье ставится цель – разработать положения, способствующие к установлению сходного подхода в оказании брокерских услуг квалифицированным инвесторам на рынке ценных бумаг в странах ЕАЭС. Для достижения указанной цели применялись всеобщие, общенаучные и частнонаучные методы науки: диалектический метод, анализ, синтез, обобщение, абстрагирование, индукция, аналогия, гипотетико-дедуктивный и сравнительный методы. Полученные результаты исследования в настоящей статье могут быть использованы в научных исследованиях в области финансового рынка, а также в законотворческой работе по гармонизацию законодательства в сфере рынка ценных бумаг в странах ЕАЭС. Результатами настоящего исследования являются выявленные теоретические и практические проблемы в оказании брокерских услуг квалифицированным инвесторам на рынке ценных бумаг в странах ЕАЭС, а также разработанные предложения по устранению данных проблем.

Библиографические ссылки

Закон Республики Казахстан от 02.08.2003 г. № 461 «О рынке ценных бумаг» // Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 14, ст. 119; «Казахстанская правда» от 10 июля 2003 года № 199-200.

Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // «Российской газете» от 25.04.1996 г. № 79, в Собрании законодательства Российской Федерации от 22.04.1996 г. № 17 ст. 1918.

Постановлением Правительства КР от 28.01.2019 № 24 «Положение о квалифицированных инвесторах и ценных бумагах, предназначенных для приобретения только квалифицированными инвесторами» // Газета «Эркин-Тоо», № 8, 05.02.2019.

Закон Кыргызской Республики от 24.07.2009 г. №251 «О рынке ценных бумаг» // «Эркин Тоо» от 11 августа 2009 г. №70-71; Ведомости Жогорку Кенеша Кыргызской Республики №7, 2009 года, Ст.761; «Нормативные акты Кыргызской Республики» от 31.08.2009 г. №35.

Закон Республики Армения от 20.10.2007 г. №ЗР-195 «О рынке ценных бумаг» // Официальные ведомости Республики Армения, 31.10.2007 г., №53 (577), Ст. 1098.

Михайлова М.В. Иностранные инвесторы на российском фондовом рынке. Квалифицированные инвесторы: пути усовершенствования для компаний-нерезидентов // Российское предпринимательство. 2010. № 6-1. С. 97-102.

Горловская И.Г., Иванова Л.Н., Торопыно Н.В. Квалифицированные инвесторы: понятие и сущность // Вестник Омского университета. Серия: Экономика. 2012. № 3. С. 161-166.

Шалевая А.В. Особенности правового статуса квалифицированного инвестора // Вестник Санкт-Петербургского университета. Право. 2012. № 1. С. 54-58.

Мусин Т. Квалифицированные инвесторы (дата опубликования: 31.10.2012 г.) / Информационный портал «Zakon.kz». URL: https://www.zakon.kz/4521804-kvalificirovannye-investory-t.-musin.html (дата обращения: 09.09.2022).

Хабаров С.А. Эволюция понятия «квалифицированный инвестор» // В сборнике: Проблемы современного российского законодательства материалы IV Всероссийской научно-практической конференции. Ответственный редактор С.И. Суслова; Иркутский институт (филиал) ВГУЮ (РПА Минюста России). 2015. С. 260-263.

Ясус М. Об установлении специального правового режима защиты прав непрофессионального участника рынка ценных бумаг - розничного инвестора // Хозяйство и право. 2013. № 2 (433). С. 83-93.

Закона Кыргызской Республики от 26.07.1999 № 92 «Об инвестиционных фондах» // Газета «Эркин-Тоо», № 66, 13.08.1999.

Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 № 78 «Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами» // Казахстанская правда, № 237-238 (27056-27057), 25.07.2012.

Указания Банка России от 29.04.2015 № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» // Вестник Банка России, № 51 (1647), 15.06.2015, с. 44-50. URL: https://cbr.ru/StaticHtml/File/11158/ves150615051.pdf (дата обращения: 09.09.2022).

Кабановская Ю.И. Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы рынка ценных бумаг // Ученые записки Международного банковского института. 2018. № 2 (24). С. 16-26.

Вавулин Д.А. Квалифицированные инвесторы - новые субъекты российского фондового рынка // Финансы и кредит. 2008. № 24 (312). С. 2-5.

Загрузки

Опубликован

2022-09-30

Как цитировать

Варламова E. В., Павлова, Г. Ш., Лысикова, И. В., & Тошпулотов, А. А. (2022). Брокерские услуги, оказываемые квалифицированным инвесторам в странах Евразийского экономического союза. Теоретическая экономика, 93(9), 104. https://doi.org/10.52957/22213260_2022_9_104

Выпуск

Раздел

СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ

Наиболее читаемые статьи этого автора (авторов)